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強有力的證券執法是保護投資者權益的最後防線

來源﹕證券日報2019-05-29 09:21

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  日前﹐中國證券投資者保護基金有限責任公司對外發佈了《中國資本市場投資者保護狀況白皮書》五個子報告﹐其中《2018年度證券期貨稽查執法投資者保護評價報告》(簡稱《報告》)﹐從證券期貨稽查執法全局出發﹐通過梳理總結年度證券期貨稽查執法的制度建設﹑工作成效﹑與外部門協作等情況﹐並結合投資者滿意度調查結果﹐對2018年度證券期貨稽查執法在投資者保護方面取得的成效與存在的問題進行全方位評價﹐提出有針對性的政策建議。

  據瞭解﹐評價顯示﹐2015年-2018年稽查執法效率維持在較高水平﹐投資者對稽查執法的總體滿意度逐年上昇﹔行政處罰力度明顯加大﹐投資者滿意度較高﹔市場主體對稽查執法信息公開的滿意度大幅提昇。另外﹐《報告》建議加強案情分析﹑提昇執法效能﹔做好證券稽查執法與刑事處罰﹑民事賠償的有效銜接﹔進一步加強證券稽查執法的透明度﹔完善先行賠付制度安排﹔探索將證券違法案件行政罰沒款部分用於賠償投資者損失﹔取消證券民事賠償訴訟前置程序等。

  對此﹐中國政法大學張子學教授表示﹐強有力的證券執法是保護投資者權益的最後防線﹐近年來我國已逐步形成了以證監會行政調查處罰為基礎和主幹﹑以刑事追究為後盾﹑以民事賠償訴訟(私人執法)為補充的三位一體﹑有機銜接﹑前後呼應﹑相互藉助的證券執法機制﹐所取得的成效十分顯著。

  此外﹐張子學還表示﹐《報告》從優化機制與完善體制角度﹐列舉了證監會2018年度在辦案模式﹑債券市場統一執法﹑稽查執法科技化建設﹑聯合失信懲戒﹑北向看穿跨境監控等方面的進展﹔以權威翔實的數據﹐展示了證監會在受理線索﹑啟動調查﹑新增立案﹑辦結案件﹑實施處罰﹑移送公安﹑跨境協作﹑專項行動﹑類案處理等方面的努力與變化﹔並分析了相關趨勢﹐提出了切中肯綮的建議。《報告》顯示﹐近年來﹐投資者對稽查執法投資者保護的滿意度也逐步提高﹐期待對證券期貨市場違法違規行為的處罰力度進一步加強。

  值得注意的是﹐2019年是推出科創板﹑試點註冊制之年﹐也是《證券法》大修大改之年。張子學建議﹐有關方面須齊心協力﹐共同解決打擊證券違法與保護投資者權益上的立法空白﹑立法斷層﹑立法倒掛﹑立法錯位與立法模糊﹐完善立法配置與相關司法解釋﹔適時調整執法重心﹐促進有效執法﹐持續推進行政與刑事﹑行政與民事之間的協調一致與銜接互補﹐拓展行政和解試點﹐更大程度上發揮行政監管與投資者保護機構在補償投資者損失上的功能。(劉偉傑)

[ 責編﹕劉文文 ]
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